V prípade neúplnej hospodárskej súťaže je pri čiastočnej regulácii ekonomiky nevyhnutné zaviesť obmedzenia týkajúce sa menových transakcií. Ústredným článkom v tomto regulačnom systéme sú inštitúcie, ktoré zohrávajú úlohu agentov devízovej kontroly.
Kontrola meny sa zvyčajne zavádza v tých krajinách, kde mena nemá štatút voľne zameniteľnej meny. Za týchto podmienok nadobúda osobitnú dôležitosť regulácia transakcií nákupu a predaja devízových prostriedkov, ako aj kontrola pohybu meny cez štátne hranice. Vláda spravidla uplatňuje svoj vplyv na menovom trhu legislatívnymi metódami.
Zoznam orgánov, ktoré vykonávajú funkcie kontroly meny, upravuje federálny zákon „O regulácii meny a kontrole meny“. Kontrola meny predpokladá osobitný systém opatrení, ktoré štát prijíma na zabezpečenie súladu s pravidlami pri uskutočňovaní menových transakcií.
Základom kontroly je obmedzenie práva občanov na nákup cudzej meny, ako aj schopnosť nerezidentov získavať domácu menu. Takýto rámec je potrebný na zabránenie možnému odlevu kapitálu. Devízové kontroly sa zvyčajne zavádzajú v krajinách s čiastočne regulovanými menami. Štáty so stabilnými ekonomikami nepociťujú urgentnú potrebu devízových kontrol.
Agenti kontroly meny na území Ruskej federácie sú autorizované banky, ktoré sú podriadené Centrálnej banke Ruskej federácie; Vnesheconombank; colné a daňové orgány; profesionálni a pravidelní účastníci trhu s cennými papiermi (vrátane držiteľov registrov). Tieto subjekty sa líšia od orgánov pre kontrolu meny v tom, že nemôžu uplatňovať represívne opatrenia proti tým účastníkom trhu, ktorí porušujú menové právne predpisy. Postavenie agenta kontroly meny nedáva inštitúcii právo požadovať odstránenie zistených porušení.
Medzi funkcie agentov patrí kontrola stupňa súladu menových transakcií s platnou legislatívou; overovanie účtovníctva a výkazníctva v oblasti menových transakcií; overenie dokumentácie týkajúcej sa vedenia účtov v cudzej mene.
Agenti pre kontrolu meny musia okamžite poskytnúť regulačným orgánom informácie o ich činnostiach, ktoré sa týkajú menových transakcií. Medzi povinnosti týchto inštitúcií patrí aj dodržiavanie úradných, obchodných a bankových tajomstiev, ku ktorým majú prístup v súvislosti s výkonom svojich činností.
V prípade, že zástupcovia pre kontrolu meny v priebehu svojej činnosti odhalia porušenie pravidiel stanovených zákonom, zašlú príslušné informácie orgánu pre kontrolu meny, ktorý má právo uplatniť voči porušovateľovi sankcie. Takéto informácie zahŕňajú údaje o fyzickej alebo právnickej osobe; opis porušenia; údaj o porušenom právnom úkone; výška nezákonnej transakcie.
Organizácie pôsobiace ako agenti devízovej kontroly pri svojej činnosti vychádzajú z nespornej priority ekonomických opatrení pri realizácii štátnej politiky v zložitej a zodpovednej oblasti devízovej regulácie. Takáto činnosť by mala vylučovať zbytočné zasahovanie štátnych orgánov do záležitostí regulácie meny.
Kľúčovým článkom v systéme regulácie devízových transakcií v Ruskej federácii sú autorizované banky. Tieto inštitúcie majú právo na monopolné osvedčovanie transakcií uskutočňovaných inými bankami a účastníkmi devízového trhu.
Ako agenti devízovej kontroly tieto banky kontrolujú povolenia a špeciálne licencie, ktoré ich oprávňujú vykonávať devízové operácie, a tiež kontrolujú plnenie záväzkov predávať devízové prostriedky prijaté z vývozných operácií.
Postavenie týchto účastníkov trhu im dáva nielen právo na samotné vykonávanie menových transakcií, ale znamená aj povinnosť udržiavať plnohodnotnú kontrolu meny vrátane kontroly vývozno-dovozných transakcií a správneho prevodu výnosov na tranzitné účty.
Potreba inštitúcie agentov na kontrolu meny je spôsobená skutočnosťou, že pri zavedení prísnych pravidiel regulácie meny vzniká „čierny trh“, kde sa výmena meny uskutočňuje v rozpore so zákonom. Výsledkom takýchto nelegálnych transakcií je situácia, keď sa skutočný výmenný kurz výrazne líši od kurzu stanoveného štátom. Prítomnosť systému vládnych agentúr a agentov na kontrolu devíz umožňuje obmedziť tieňový trh s výmenou mien.
